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温州市股权营运中心定向债券投资者适当性管理实施暂行办法

2016-09-20

第一条 为了规范温州市股权营运中心(以下简称“本中心”)定向债券业务运行,保障定向债券投资者权益,引导投资者树立正确的投资观念,理性参与定向债券市场,根据《温州市民间融资管理条例》、《温州市民间融资管理条例实施细则》等定向债券规范性文件以及本中心投资者适当性管理制度,制定本办法。

第二条 在本中心进行定向债券融资的企业(以下简称“发行主体”)和承销机构应当切实履行定向债券适当性管理职责,了解投资者的身份、财产与收入状况、投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息,有针对性的进行风险揭示、投资者培训、投资者教育等工作,引导投资者在充分了解定向债券特性的基础上投资定向债券。

第三条 发行主体和承销机构应通过多种形式和渠道向投资者告知定向债券投资者适当性管理的具体要求,做好解释和宣传工作。

第四条 具备相应风险识别和承担能力,且自有金融资产三十万元以上的自然人或者净资产一百万元以上的企业和其他组织,为定向债券合格投资者。

合格投资者可以进行定向债券投资。

金融资产包括:银行存款、股票、股权、基金、期货权益、理财产品(计划)以及本中心认可的其他资产。

第五条 合格投资者的认定由发行主体和承销机构负责,本中心配合并监督落实。

发行主体和承销机构建立健全定向债券投资者适当性管理的具体业务制度和操作指引,并报本中心备案,严格按照制度和指引对投资者进行合格性认定。

发行主体和承销机构应当编制定向债券投资知识试卷,组织自然人投资者参加。对自然人投资者进行定向债券知识测试。未能通过测试的投资者,经继续培训后,可以再次组织其参加测试。

对符合定向债券合格投资者条件并通过测试的,发行主体和承销机构审核完毕后填写《温州市股权营运中心定向债券合格投资者资格确认表》。

第六条 投资者应当与本中心签署《温州市股权营运中心定向债券投资风险揭示书》。《温州市股权营运中心定向债券投资风险揭示书》一式两份,由本中心经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。

第七条 本中心在收到《温州市股权营运中心定向债券合格投资者资格确认表》并且确认投资者已经签署《温州市股权营运中心定向债券投资风险揭示书》后,方可为投资者账户开通定向债券投资权限。

第八条 投资者应当客观评估自身的风险承受能力,审慎决定是否参与定向债券投资。投资者不配合适当性管理或提供虚假信息的,本中心可以拒绝为其提供定向债券投资服务。

第九条 发行主体和承销机构应当采取多种有效方式和途径,针对投资者的不同需求和特点,向其讲解定向债券的性质、相关法规及规则,持续提示投资可能面临的风险。

发行主体和承销机构应当持续加强对投资者的服务,及时提醒投资者关注风险,引导投资者理性、规范地参与定向债券投资。

第十条 本中心根据定向债券相关规则对投资者在本中心的投资活动进行监督,发现存在异常投资行为和涉嫌违法违规行为的,实施口头警示、书面警示等监管措施。

第十一条 本办法由温州市股权营运中心负责解释。

第十二条 本办法自公布之日起施行

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