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风险防范制度及应急措施 (试行)

2016-09-20

第一条 为确保浙江省未上市公司股份转让试点(以下简称“本项试点”)顺利进行,防止发生各类风险,维护市场良好秩序,切实保障进场公司和进场客户的权益,特制定本制度。
第二条 本项试点务必坚持全省统一平台、统一规则、统一系统、统一监管的四统一原则,有序推进,稳妥操作,有效防范风险。
第三条 浙江产权交易所(以下简称“浙交所”)作为股份转让试点中心平台,为未上市公司股份转让试点风险防范的第一责任人,负责本制度的实施。
第四条 本项试点各参与方均应根据本预案各项条款,各自制定并实施风险防控、自律措施,防止操作性风险的发生。
第五条 试点运行当中,浙交所须把握好风险可控的交易节奏。一旦出现异常情况,应适时采取包括临时中止交易在内的有效措施。对违规的单位及有关责任人,由浙交所中心平台采取约谈批评、给予警告、责令整改、市场禁入直至取消运行资格等处罚措施。
第二章 交易场所的风险防控
第六条 本项试点坚持在国家法律法规框架内运行,严格遵守浙交所中心平台操作规程和操作指令,按非连续非标准化拆细的产权交易方式运作,严防发生制度性违规风险。
第七条  浙交所中心平台通过以下措施切实阻止、防范制度性违规发生:
(一)借鉴证券市场的成熟制度,建立健全内控制度,落实责任制,在运行中对系列规则制度不断予以完善,杜绝因制度性缺陷而引发的风险。
(二)全程接受省政府监管部门的有效监管,实行重大事项报告备案制度。
(三)通过与银行对接,实行客户资金第三方存管,保证交易结算资金的安全。
(四)将交易信息终端显示置备于省政府监管部门供实时监管。
第三章 交易系统的风险防控
第八条 浙交所中心平台与各地网点共同组合成为全省未上市公司股份转让试点运行系统,该系统运行必须服从于统一的操作规程和操作指令。各网点或运行分中心务必严格按规范要求操作、管理,建立和落实责任人制度。该交易系统设置的风险防控功能有:
(一)当进场公司股东人数累计达到199人时,系统即限定该公司股东股份转让只能在原有股东中进行,待股东人数有空缺后,系统才允许新的投资人进入,以防止进场公司股东人数突破200人的制度性限制。
(二)根据《公司法》和公司《章程》特别规定,系统对进场公司高管人员在职、离职期间的股份变动设定有约束条件,分别设置有全部限售、部分限售和限售解禁的功能,以确保公司股份规范流动。
(三)系统根据各进场公司单个股东最高持股比例设定、股份转让最低委托数限定,提供格式化产权交易模式的个性化服务,以遏制投机炒作行为。 
第九条 浙交所中心平台在设备机房和系统硬件的配置上,设置有交易运行监测系统,可对全省各网点的运行进行实时监控。配置有运行服务器备用系统,可保证系统不间断地正常运行。
第十条 浙交所中心平台建立有交易系统数据库和交易数据的备份和异地存放系统,以及意外事故的灾备系统。在任何情况下,可保证交易数据中心运行安全。全省各网点必须及时、准确地按规定要求向中心平台输送交易信息和数据。
第十一条 浙交所中心平台与全省各网点通过网络连接,有条件的网点机构应采用专用光缆,以确保系统运行的安全和质量。中心平台与银行第三方存管采用光缆专线连接,保证交易结算资金和客户资金账户的绝对安全。
第十二条 发生下列特殊情况,导致交易系统无法正常运行时,浙交所中心平台可采取包括临时中止交易在内的有效措施,并及时通过网站或媒体予以公告:
(一)不可抗力;
(二)重大意外事故;
(三)现有技术不能控制、解决的重大技术故障。
第四章 进场公司的运作风险防控
第十三条 进场公司的运作风险防控主要包括:
(一)依本项试点对进场公司的规范要求,在公司《章程》中增加必要的条款,从源头上防范制度性风险。
(二)依《公司法》和《公司章程》对公司董事、监事及其它高管人员在职、离职期间的股份变动所作出的限制,明确委托浙交所中心平台系统予以锁定。
(三)严格遵守浙交所中心平台制定的进场公司《信息报告制度》,明确公司法定代表人及其它相关责任人对所报告信息的真实性、准确性负责,并承担相应的经济和法律责任。
第十四条 浙交所中心平台指定专人负责进场公司信息报告制度,按规定要求做好公司信息登录、传递、发布工作。对涉及投资者利益的重要信息,中心平台实行强制性披露。
第十五条 进场公司因违规运作导致引发市场风险的,中心平台有权对公司及公司相关责任人采取相应措施。
对公司违反本项试点规则弄虚作假的,公司未按《信息报告制度》要求进行信息报告的,因公司责任导致客户投诉的,公司违规行为受到执法监管部门查处的,依情节轻重及所造成的当期及预期后果,由浙交所分别对有关责任人采取批评约谈、给予警告、市场禁入等措施和对进场公司采取临时中止交易、取消进场资格等措施。浙交所采取上述措施时可授权所在网点负责执行。
第十六条 因公司责任,给进场客户造成经济损失的,公司依法承担赔偿责任。
第五章 交易网点的运营风险防控
第十七条 各交易网点要建立健全确保规范运作、风险防范的内控制度,落实责任制,确定责任人。
第十八条 各交易网点有义务引导进场投资者,坚持以投资为本,有效遏制投机炒作。
第十九条 加强对岗位人员的职业道德、业务理念和操作技能培训。提高员工内在素质和责任意识,明确各自的岗位职责和操作权限,严格工作纪律和操作规范,杜绝违规操作发生。
第二十条 交易网点如发生违规操作情况,导致可能引发风险的,浙交所中心平台有权对网点及网点相关责任人采取相应的防控措施。
对岗位人员未按规范要求操作给试点运行造成损害或可能造成系统风险的,岗位人员违反纪律、借服务之便与客户分享利润的,岗位人员以进场客户名义利用所在网点违规交易获取利益的,岗位人员向进场客户收取规定标准外费用的,岗位人员与进场客户串通操控交易价格的,对因网点责任发生进场客户向中心平台投诉以致引发群访事件的,根据情节轻重和所造成的后果,由浙交所分别对有关责任人采取批评约谈、给予警告、市场禁入的措施以及对网点采取停业整改、取消运营资格的措施。
第二十一条 因网点责任,给进场客户造成经济损失的,网点依法承担赔偿责任。
第二十二条 网点因网络、电力、硬件或意外事故而不能正常受理进场客户委托的,须迅速报告中心平台,并在网点内予以公告。有备用设备的,要立即启用,没有备用设备的,要在最短的时间内,恢复正常工作。
第二十三条 网点进入停业或机构撤销、解散状态时,必须妥善解决其尚在进行中的业务。同时,须将已有全部进场客户的资料、资金、数据等妥善移交至浙交所或浙交所指定的其他正常运行的网点。
第六章 进场客户的运作风险防控
第二十四条 进场客户的资格须符合本项试点规范条件,其行为须遵守国家法律法规和本项试点规则。在办理各项业务时,须遵守所在网点的业务规范。
第二十五条 进场客户如不遵守本项试点规则规范,对本项试点工作正常开展构成风险时,各网点应采取相应的风险防控措施。
对不遵守本项试点规则规范、无理取闹、不听网点工作人员劝规、干扰正常工作秩序的,利用一个或多个账户进行恶意炒作、操控价格的,以欺诈手段在场所外私自交易、违规获取收益的,所在网点应视其情节轻重,分别采取劝规批评、给予警告、取消进场资格的措施。
第二十六条 进场客户的违规行为给其他客户及系统运行造成经济损失的,责任人依法承担赔偿责任。
第二十七条 本制度由浙交所负责解释。
第二十八条 本制度自公布之日起执行。

 

浙江产权交易所

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